1,某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。请回答1—5题。 1．若甲、乙、丙、丁各为公司取了一个名称，其中符合法律规定的是哪几个?( )
 A．北京夏华证券有限责任公司 B．北京夏华证券股份有限公司 C．北京888证券公司 D．中国夏华证券公司

2,2．若该证券公司为一家经纪类证券公司，则其注册资本最低限额为多少?( )
 A．1000万元 B．3000万元 C。5000万元 D．5亿元

3,3．若该证券公司欲聘请一人担任总经理，有下列人选，其中不符合法律规定的是哪几个?( )
 A．张某，曾为某证券登记结算机构的负责人，因违纪行为被解除职务已满3年 B．刘某，曾为某律师事务所的负责人，因违纪行为被撤销律师资格未满5年 C．钱某，囚犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D．孙某，某私营企业主，负债20万到期未能清偿

4．若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )
 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．对客户的证券买卖进行指导 C 接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖 D．假借客户的名义买卖证券

5,5．若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任?( )
 A．由该从业人员 B．由该证券公司全部承担 C．由该从业人员和该证关公司连带承担 D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任

6,下列有关股票上市的说法中，符合《证券法》规定的有哪些?
 A．申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 B．申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议 c．申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意后，还应该报正监会核准 D．证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

7,某股份有限公司打算将公司股票在交易所上市交易，为此法务顾问张某为董事会提交了一份法律意见，其中符合法律规定的有哪些
 A．公司股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行，符合申请上市交易的条件 B．公司股本总额达到人民币3000万元。符合申请上市交易的条件 C．公开发行的股份达到公司股份总数的 25％，符合申请上市交易的条件 D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，符合申请上市交易的条件

8,下列有关审计机关的职责，说法正确的有：
 A．审计机关对国有企业的资产、负债、损益，进行审计监督 B．对国有资本占控股地位或者主导地位的企业、金融机构的审计监督，由国务院规定 C．审计机关对国际组织和外国政府援助、贷款项目的财务收支，进行审计监督 D．审计机关按照国家有关规定，对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计监督

9,下列有关审计机关权限的说法，正确的是：
 A．审计机关有权要求被审计单位提供财务会计资料 B．审计机关进行审计时，有权就审计事项的有关问题向有关单位和个人进行调查，并取得有关证明材料 c．审计机关经县级以上人民政府审计机关负责人批准，有权查询被审计单位在金融机构的账户 D．审计机关有证据证明被审计单位以个人名义存储公款的，经县级以上人民政府审计机关主要负责人批准，有权查询被审计单位以个人名义在金融机构的存款

10,被审计单位对审计机关作出的有关财务收支的审计决定不服的，可以采取以下哪些救济措施?
 A．可以依法申请行政复议 B．可以提起行政诉讼 C．必须先提起行政复议，才能提起行政诉讼 D．可以提请审计机关的本级人民政府裁决，本级人民政府的裁决为最终决定