1,正确答案是：ab　
分析：[考点] 证券公司的名称
[法理详析] 《公司法》第9条规定：依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司字样。
《证券法》第120条规定：证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。
根据以上规定，选项C、D中都没有标明公司的性质，所以不符合法律规定。正确答案为A、B

2,正确答案是：c　
分析：[考点] 经纪类证券公司的注册资本
[法理详析] 《证券法》第122条规定：经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 5000万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。根据该规定，正确答案为C。

3,正确答案是：abcd　
分析：[考点] 证券公司经理的任职禁止条件
[法理详析] 《公司法》第57条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、经理：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
(四)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任经理的，该选举、委派或者聘任无效。
《证券法》第125条规定：有公司法第57条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事或者经理：
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾五年；
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
根据以上规定，答案为A、B、C、D。

4,正确答案是：b　
分析：[考点] 证券公司的禁止交易行为
[法理详析] 《证券法》第73条规定：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(一)违背客户的委托为其买卖证券；
(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(四)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(六)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
第142条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

5,正确答案是：b　
分析：[考点] 证券交易活动给客户造成损失的责任承担
[法理详析] 《证券法》第145条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”
根据该规定，正确答案为B。

6,正确答案是：abd　
分析：根据《证券法》第48条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。所以选ABD。新《证券法》将股票上市的审批权下放给了交易所，突出了交易所的地位和自律管理。

7,正确答案是：abcd　
分析：修订前的《公司法》规定股份有
限公司申请股票上市必须符合：(1)公司股
本总额不少于5000万元人民币；(2)开业时
间3年以上，最近3年连续盈利；(3)持有股
票面值达人民币1000元以上的股东人数不
少于1000人，向社会公开发行的股份达公司
总股份的25％以上；公司总股本超过人民币
4亿元的其向社会公开发行的比例为15％以
上。而根据新修订的《证券法》第50条规定，
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列
条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构
核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于
人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到
公司股份总数的25％以上；公司股本总额超
过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为
10％以上；(4)公司最近3年无重大违法行
为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所
可以规定高于前款规定的上市条件，并报国
务院证券监督管理机构批准。

8,
正确答案是：abcd　
分析：根据《审计法》第20条规定，审计
机关对国有企业的资产、负债、损益，进行审计
监督。第21条规定，对国有资本占控股地位或
者主导地位的企业、金融机构的审计监督，由国
务院规定。所以AB选项正确。根据《审计法》
第24条规定，审计机关对国际组织和外国政府
援助、贷款项目的财务收支，进行审计监督。第
25条规定，审计机关按照国家有关规定，对国家
机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他
单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部
门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关
经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计
监督。故CD选项正确。

9,
正确答案是：abcd　
分析：根据《审计法》第31条规定，审
计机关有权要求被审计单位按照审计机关的
规定提供预算或财务会计报告等资料。根据
第33条规定，审计机关进行审计时，有权就
审计事项的有关问题向有关单位和个人进行
调查，并取得有关证明材料。有关单位和个
人应当支持、协助审计机关工作，如实向审计
机关反映情况，提供有关证明材料。审计机
关经县级以上人民政府审计机关负责人批
准，有权查询被审计单位在金融机构的账户。
审计机关有证据证明被审计单位以个人名义
存储公款的，经县级以上人民政府审计机关
主要负责人批准，有权查询被审计单位以个
人名义在金融机构的存款。所以本题全选。

10,正确答案是：ab　
分析：根据《审计法》第48条规定，被审
计单位对审计机关作出的有关财务收支的审计
决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起
行政诉讼。被审计单位对审计机关作出的有关
财政收支的审计决定不服的，可以提请审计机
关的本级人民政府裁决，本级人民政府的裁决
为最终决定。所以选AB，不选C项。注意题干
问的是对审计机关作出的有关财务收支的审计
决定不服的，所以D选项错误。